原题目:上海:支持银行、基金、证券等机构申请证券基金投资照料资格

【上海:支持银行、基金、证券等机构申请证券基金投资照料资格】上海市人民政府办公厅印发《关于加速推进上海全球资产治理中央建设的若干意见》:支持银行、基金、证券等机构申请证券基金投资照料资格,激励设立投资咨询专业子公司。支持银行、银行理财子公司和保险机构与在沪资产治理机构开展互助。(证券时报网)

  上海市人民政府办公厅印发《关于加速推进上海全球资产治理中央建设的若干意见》:支持银行基金、证券等机构申请证券基金投资照料资格,激励设立投资咨询专业子公司。支持银行银行理财子公司和保险机构与在沪资产治理机构开展互助。推动资产治理机构介入基本养老保险基金、企业年金、职业年金治理。支持银行理财子公司、金融资产投资公司在沪专业子公司投资自贸试验区临港新片区及长三角重点建设项目股权和未上市企业股权。

  全文如下:

  上海市人民政府办公厅印发《关于加速推进上海全球资产治理中央建设的若干意见》的通知

  各区人民政府,市政府各委、办、局:

  经市政府赞成,现将《关于加速推进上海全球资产治理中央建设的若干意见》印发给你们,请认真根据执行。

  上海市人民政府办公厅

  2021年5月14日

关于加速推进上海全球资产治理中央建设的若干意见

  凭证《上海市国民经济和社会生长第十四个五年设计和二〇三五年远景目的纲要》等要求,现就加速推进上海全球资产治理中央建设提出以下若干意见:

  一、指导头脑

  以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导,深入贯彻习近平总书记考察上海主要讲话和在浦东开发开放30周年庆祝大会上主要讲话精神,周全落实“三大义务”“四大功效”等要求,紧抓全球经济金融变化契机,聚焦焦点要素,加大开放力度,强化科技赋能,增强服务保障,构建健全、创新、有活力的资产治理生态系统,促进直接投资转化,提高资金供应效率,支持经济高质量生长,提升全球资源设置能力,进一步增强上海国际金融中央辐射力和影响力。

  二、基本原则

  (一)坚持统筹设计,聚焦重点突破。科学谋划上海资产治理行业整体生长,优化行业结构。聚焦重点领域和要害环节,率先探索开展。

  (二)坚持对标国际,凸显上海特色。借鉴全球成熟资产治理中央和海内其他区域有益履历,博采众长。充实行展上海国际金融中央建设优势,创新引领。

  (三)坚持夯实基础,注重塑造品牌。增强资产治理机构培育和行业规范、自律、法治、信用等配套建设,筑牢康健生长基本。打造上海资产治理品牌,扩大行业着名度和国际影响力。

  (四)坚持市场引领,增强政府服务。施展市场设置资源的决议性作用,集聚资产治理行业各种要素。连续优化政府服务,营造一流生长环境。

  三、生长目的

  力争到2025年,上海基本建成资产治理领域要素集聚度高、国际化水平强、生态系统较为完整的综合性、开放型资产治理中央,打造成为亚洲资产治理的主要枢纽,迈入全球资产治理中央都会前线。

  吸引培育十余家海内外行业领先、百余家具有较强影响力的资产治理机构,集聚一批专业化、国际化、创新型资产治理人才,成为机构和人才“集聚地”。构建市场与羁系良性互动、资产治理与金融科技有机连系的创新机制,成为门类齐全、领域厚实、专业规范的产物和服务“创新地”。提高金融市场和资产治理行业开放水平,打造跨境金融资源设置的中央节点,成为市场和资金“交汇地”。推动市场主体、行业自律、金融羁系、政府服务等形成协力,配合增强投资者教育和权益珍爱,成为环境和服务“新高地”。

  四、重点义务

  (一)完善多元化机构系统,厚实资产治理行业主体

  1。集聚和培育资产治理机构。起劲引入银行理财、保险资产治理、金融资产投资等机构及其专业子公司,支持证券、基金、信托、期货等机构及其专业子公司落户,吸引私人银行、家族信托、基金销售等资产治理机构。支持相符条件的外资率先在上海独资、合资设立证券、基金、养老金治理等机构,合资设立理财公司,设立投资研究、销售运营、合规风控等平台。集聚各种私募证券投资基金和私募股权投资基金(创业投资基金)。探索设立支持中小资产治理机构生长的种子基金,激励确立股权转让受让基金。增强资产治理机构培育,支持相符条件的基金治理等资产治理机构在多条理资源市场挂牌上市,拓展境内外营业结构。

  2。提升专业机构服务能力。重点生长基金挂号、估值核算、基金评价、钱币经纪、咨询资讯等服务机构,引进会计审计、执法服务、信用评级、资产评估等中介机构。研究设立专业托管机构。推动专业机构提升专业能力,激励行业自律组织确立专业机构服务质量评价机制。

  3。强化资产治理机构合规谋划。指导资产治理机构强化以投资者为中央的服务理念,健全内部控制和问责机制。推动资产治理机构准确开展资产治理产物风险评估,增强投资者适当性治理;遵照审慎谋划原则,制订科学合理的投资战略和风险治理制度。推动资产治理机构增强投资者教育,提高其金融知识水平和风险意识;提高资产治理产物信息披露的自动性、真实性、准确性、完整性和实时性。

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  (二)创新资产治理产物和服务,知足投资者多样化需求

  4。提升资产治理产物创新力度。厚实牢靠收益产物种类,加大权益类产物刊行力度。在中证张江自主创新50指数基础上推出生意型开放式指数基金(ETF)产物,促进上海国际金融中央和科创中央建设联动。制订专项政策支持基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点,打造天下基础设施REITs产物刊行生意首选地。丰巨贾品类基金产物,提升主要大宗商品价钱影响力。增强治理人中治理人(MOM)、基金中基金(FOF)等产物研发。完善家族信托产物服务尺度。推动扩巨细我私人税收递延型商业养老保险试点机构和产物局限,创新养老保险、养老信托等养老金融产物。支持资产治理机构申报上海金融创新奖。

  5。拓展资产治理服务模式和领域。支持银行、基金、证券等机构申请证券基金投资照料资格,激励设立投资咨询专业子公司。支持银行、银行理财子公司和保险机构与在沪资产治理机构开展互助。推动资产治理机构介入基本养老保险基金、企业年金、职业年金治理。支持资产治理机构加大对本市新型基础设施建设、新型城镇化建设和重大工程建设等投资力度。支持银行理财子公司、金融资产投资公司在沪专业子公司投资自贸试验区临港新片区及长三角重点建设项目股权和未上市企业股权。提升公益慈善基金会挂号设立便利度,激励资产治理机构提供优质服务。

  6。加大绿色领域投资力度。扩大绿色债券刊行规模,推动绿色信贷资产、节能减排项目应收账款等证券化,指导资产治理机构设置绿色资产。生长绿色股票指数、绿色债券指数以及相关投资产物,开展绿色基金、绿色信托等营业。激励资产治理机构开展环境、社会、治理(ESG)信息披露,增强ESG产物研发。培育碳资产治理机构和专业投资者,推动其起劲介入碳市场生意。推动资产治理机构开展碳核算,开发碳基金、碳信托、碳指数、碳远期等碳金融产物,研究天气投融资产物,将上海打造成为联接海内国际的绿色金融枢纽,助力“碳达峰、碳中和”目的实现。

  7。深化资产治理行业数字化应用。推进资产治理机构加大对下一代信息通讯、人工智能、区块链、工业互联网、5G等数字手艺的运用力度。激励大型资产治理机构在沪设立金融科技子公司、金融科技研发中央等。支持资产治理机构介入金融科技创新羁系试点。推动金融科技企业依法合规为资产治理机构提供销售渠道、投研生意、照料咨询、合规风控、账管估值、客户服务等领域的服务,研发支持中小资产治理机构中后台运行的通用手艺产物。

  (三)施展金融市场基础作用,增强全球资源设置能力

  8。提升资产设置和风险治理功效。增强上海金融市场全球资源设置能力,为资产治理行业提供多元化生意服务和风险对冲工具。扩大债券市场对外开放,厚实境外投资者类型和数目。生长人民币利率、外汇衍生产物市场,厚实人民币利率期权等产物类型。厚实证券市场股票、债券、基金等产物。优化期货市场投资者结构,推动建态度内天下性大宗商品仓单注册挂号中央。推出更多具有国际影响力的主要大宗商品期货期权、国债期货期权、股指期货期权等衍生品。进一步完善黄金市场产物系统和服务功效,牢固上海在国际黄金市场中的职位。创设更多尺度化票据产物,优化供应链票据平台功效。完善信托产物挂号功效,探索建设天下集中的信托产物受益权生意流转平台。支持区域性股权市场建设股权投资和创业投资份额转让平台,拓宽私募股权和创业投资退出渠道。

  9。流通资产治理投资渠道。支持银行间债券市场与生意所债券市场所作。激励银行介入生意所债券投资,推动更多银行、保险机构和基金治理机构介入国债期货生意。研究银行进入商品期货市场,推进保险资金依托上海相关生意所投资黄金、石油等大宗商品。支持资产治理产物介入定增、网下申购等营业。激励跨国公司在沪设立全球或区域资金治理中央,经批准可进入银行间外汇市场生意。

  10。推动金融市场增强国际互助。拓宽证券生意互通、基金互认的国家和区域局限,生长存托凭证营业。扩大能源化工、有色金属等商品期货国际化特定品种。探索相符条件的境外投资者介入国债期货生意。逐步推动境内结算署理行向托管行转型,为境外投资者进入银行间债券市场提供多元化服务。激励金融市场增强与境外主要金融市场之间的羁系互认和营业互助。

  (四)扩大行业对外开放,提升资产治理国际化水平

  11。推动开放创新率先试点。建设国际金融资发生意平台。依规推动社保基金、保险资金以及相符条件的主权基金、养老基金等境内外耐久资金入市。支持在沪外资银行申请证券投资基金托管营业资格和银行间债券市场主承销商资格。深化“债券通”“沪港通”“沪伦通”等营业,探索确立住民跨境理财通道。支持相符条件的资产治理机构申请及格境内机构投资者(QDII)营业资质。激励本市资产治理机构在境外设立、收购和参股资产治理机构。

  12。深化QFLP和QDLP试点。推动介入及格境外有限合资人(QFLP)试点的外资机构治理境内人民币基金,激励相符条件的内资机构介入QFLP试点。推进QFLP试点机构开展境内非上市公司股权、上市公司定向增发和夹层基金、特殊资产、私募股权、创业投资基金等投资。支持境外着名资产治理机构和相符条件的境内机构申请及格境内有限合资人(QDLP)试点资质。支持QDLP试点机构投资境外私募基金和非上市企业股权及债权、证券市场、大宗商品、金融衍生品等领域。探索推动外资资产治理机构用一个主体开展QDLP、私募证券投资基金治理(WFOE PFM)等营业。激励试点机构在本市设立全球或区域治理中央,开展跨境双向投资治理。推动银行理财、保险资管等与试点机构开展互助。

  13。推动重点领域更高水平开放。支持资产治理机构开展离岸证券投资、离岸基金治理等营业创新,探索生长人民币离岸生意。在自贸试验区临港新片区探索资产治理机构跨境资金治理有用途径,研究与更高水平开放相顺应的离岸金融系统。探索资产治理机构金融数据跨境流动的平安评估和分类治理机制,支持相符条件的外资资产治理机构因团体化治理需要向境外报送有关数据,流通资产治理机构向境外获取和提供金融信息的渠道。

  (五)增强高端人才引进培育,厚植资产治理人才沃土

  14。鼎力引进一流资产治理人才。起劲争取国家金融治理部门支持上海在国际资产治理人才从业准入、跨境履职等方面率先试点。支持相符条件的资产治理人才经立案后,其境外从业履历视同海内从业履历。面向境外着名资产治理机构招募高端人才。根据国家和本市有关划定,对资产治理行业紧缺人才在落户、事情允许、永远居留以及人才公寓等方面提供便利。

  15。起劲培育各种资产治理人才。把资产治理人才列入上海外洋金才、领军金才、青年金才重点支持局限。施展资产治理机构和行业自律组织作用,开展专业资格培训。依托上海金融人才实践基地和培训基地,增强焦点资产治理主干培育。深化产教互助,激励高校开设相关课程,研究设立资产治理本科和研究生专业,培育资产治理行业基础性人才。确立资产治理行业人才数据库。

  (六)提升综合服务能力,优化资产管剃头展环境

  16。开展资产治理行业法治信用建设。研究促进境内外资产治理相关领域政策制度对接,资产治理机构可连系现实通过条约约定选择适用境外执法。支持上海金融法院研究涉外资产治理案件审讯指引,宣布有关涉外金融纠纷典型案例。增强资产治理领域知识产权珍爱。施展中证中小投资者服务中央、上海金融仲裁院、上海国际经济商业仲裁委员会等作用,构建调整、仲裁、诉讼有机衔接的多元纠纷解决机制。支持资产治理机构使用人民银行征信系统、证监会资源市场诚信信息数据库、市大数据中央公共数据开放平台,激励资产治理机构与市大数据中央依规探索数据双向开放。增强行政、司法部门资产治理领域相关数据信息交流共享。

  17。增强资产治理行业政策支持。将相符条件的资产治理机构和专业服务机构纳入有关市、区政策扶持局限,在机构开办、人才引进、租购办公用房等方面予以支持。相符条件的资产治理机构和专业服务机构可享受研究开发用度加计扣除等相关税收政策。优化资产治理机构挂号注册、换取等流程,不停提升企业开办运营便利。

  18。建设资产治理行业集聚区。构建以“一城一带一片区”为主的资产治理机构空间结构,“一城”指依托陆家嘴金融城打造全球资产治理中央焦点功效区,“一带”指支持外滩金融集聚带南北延伸和纵深拓展,形成资产治理机构集聚带,“一片区”指在自贸试验区临港新片区建设跨境资产治理树模区。激励相关区建设相宜资产治理机组发展与生长的园区、小镇等空间载体,形成特色鲜明、错位生长的区域资产治理名目。

  19。增强资产治理行业品牌建设。支持资产治理行业自律组织建设,设立全球资产治理中央建设专家咨询机制。定期宣布资产治理中央建设讲述,宣布中英文双语版外洋资产治理机构上海投资指南。开展上海资产治理机构数目种别、营业规模等信息监测和统计剖析。探索体例上海资产治理行业生长指数。举行资产治理行业国际论坛,增强与海内外资产治理中央都会交流。支持金融市场设立金融产物刊行路演中央。推动高等院校、智库等设立资产治理研究机构。营造促进资产治理行业康健生长的优越气氛。

  五、组织保障

  将打造全球资产治理中央纳入上海国际金融中央建设推进机制职责局限,形成各方协力。施展国务院金融稳固生长委员会办公室地方协调机制(上海市)作用,促进羁系信息和政策互通互联。相关区可连系现实制订相关政策。

  本意见自2021年6月1日施行。

(文章泉源:证券时报网)

(责任编辑:DF070)

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